2025-08-25 19:10:03

币安澳大利亚被责令28天内任命外部审计师

摘要

澳大利亚金融情报机构AUSTRAC要求币安澳大利亚在28天内任命外部审计师，因其反洗钱与反恐融资控制存在严重漏洞。此前币安已因客户分类错误和消费者保护缺失被调查，合规压力持续加大。

在被指控反洗钱控制存在严重漏洞后，币安澳大利亚被要求在28天内任命一名独立审计师，接受外部审查。

监管重拳出击：AUSTRAC下达强制审查令

澳大利亚交易分析与报告中心（AUSTRAC）已正式下令币安澳大利亚分公司Investbybit Pty Ltd任命外部审计师，以评估其反洗钱（AML）与反恐融资（CFT）系统。该指令源于对平台犯罪预防机制的深度审查，发现其存在重大缺陷，可能助长非法资金流动。

根据最新监管要求，币安澳大利亚必须在28天内提交外部审计师人选，并获得监管部门批准。这一期限反映了当局对高风险金融机构快速响应能力的严格要求。

此次事件并非首次。2023年2月，币安承认将500名零售客户错误归类为批发投资者，引发澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查。同年12月，ASIC启动法律诉讼，指控其在2022年7月至2023年4月期间剥夺了超过500名客户的基本消费者保护权利，占其澳洲客户总数的83%。

AUSTRAC首席执行官布伦丹·托马斯强调：“大型全球运营商虽资源充足，但若不了解本地洗钱与恐怖主义融资风险，就无法履行合规义务。”他指出，独立审查不足、高员工流动率及管理监督薄弱，均构成治理结构的重大隐患。

Fact Protocol创始人Mohit Agadi表示：“币安在澳大利亚屡次暴露治理问题，从反洗钱缺陷到客户分类失误，凸显了交易所必须建立健全的本地化合规框架。”他提醒投资者应关注服务商是否符合当地监管标准，警惕不断演变的数字资产管理规则。

近期监管动作密集：12月，ASIC对Kraken澳洲运营商处以510万美元罚款；上月，Bitget被警告提供未经许可的杠杆期货产品。这表明澳大利亚正系统性加强加密资产市场的合规审查，推动行业规范化发展。

面对日益严峻的监管环境，币安澳大利亚若无法在规定时间内完成审计师任命并改善内部控制系统，或将面临更严厉处罚，甚至业务受限。此举也预示着全球交易所进入“本地化合规”新阶段，技术能力与制度建设需同步提升。

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