2025-09-24 04:10:24

ShapeShift因制裁违规被罚75万美元，交易所已停业

摘要

已关闭的加密货币交易所 ShapeShift 同意支付75万美元和解美国财政部OFAC指控，因其在2016至2018年间处理超1250万美元来自古巴、伊朗等受制裁国家的交易，且未建立制裁合规体系。该平台曾因无KYC机制引发监管关注。

已倒闭的加密货币交易所 ShapeShift 已同意支付75万美元，以解决美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）对其提出的违规指控。根据周二发布的公告，该交易所曾在2016年12月至2018年10月期间，处理了来自古巴、伊朗、苏丹和叙利亚等受制裁国家超过1250万美元的加密货币交易。

缺乏制裁合规计划成核心问题

财政部指出，ShapeShift 由早期加密企业家埃里克·沃希斯（Erik Voorhees）创立，但始终未建立有效的制裁合规机制来筛查与受制裁司法管辖区相关的用户或交易。直到收到 OFAC 的行政传票后，才开始实施相关措施。

ShapeShift 成立于2014年，注册地为瑞士，总部位于美国科罗拉多州丹佛市。其核心功能是允许用户在无需提供身份信息或银行账户的情况下兑换比特币、以太坊等主流数字资产，这种“无KYC”模式虽提升了用户体验，但也为非法资金流动提供了便利。

除了此次与 OFAC 的和解外，ShapeShift 还在去年与美国证券交易委员会（SEC）达成协议，接受停止令并支付27.5万美元罚款，原因是其未注册为经纪商或交易所，涉嫌违反证券法。这一系列事件加速了其业务收缩进程。

财政部表示，此次罚款金额相对较小，主要因为 ShapeShift 已于2021年正式停止运营，资产有限，不具备持续经营能力。这也反映出监管机构对已不存在实体的合规追责更侧重于警示作用而非经济惩罚。

该案例凸显了在当前全球监管环境下，任何忽视制裁合规义务的加密服务都将面临严重后果。尽管用户匿名性曾是早期平台的竞争优势，但随着“反洗钱”与“了解你的客户”制度在全球范围内强化，合规已成为生存前提。

对于投资者而言，此事件再次提醒：选择交易平台时应优先考虑具备完整合规架构的机构，避免因短期便利牺牲长期安全。同时，链上数据追踪能力的提升使得匿名交易不再绝对隐蔽，市场趋势正逐步向透明化演进。

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